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第４回証券会社の市場仲介機...:金融庁
監視委員会のように法的強制力を持たない証券会社に警察的行為を求めるのは無理がある。 ... 取引所変更や主幹事証券交代の事実関係の公表は、何をもって交代と認定するのか、一定の期間を間におけば公表義務は消滅するのか等技術的に課題が多い。 ...
http://www.fsa.go.jp/singi/mdth_kon/gijiyousi/20060425.html

デフレ経済と株式投資
野村證券 金融研究所. 投資調査部. ご参考資料. 結論 ... それら証券に基づくオプション、先物その他の金融派生商品について、買い持ちまたは売り持ちのポジションを有している場合があり、また今後自己勘定で売買を行うことがあります。 ...
http://www.mhlw.go.jp/shingi/2003/02/dl/s0207-9b.pdf

証券取引等監視委員会の整理
金融・証券市場は、量的にも質的にも拡大している。 自由度の高い ... 今般、証券市場において不祥事が続いたことから、法整備と監視. 体制が不十分であるとの声が高まった。 ... 近年、我が国では、金融・証券市場の規制緩和が進んだこともあり、行政の対応も「事 ...
http://www.ndl.go.jp/jp/data/publication/issue/0545.pdf

個人投資家支援のページ
証券監視委について. 報道発表関係. 主な活動状況. 金融商品取引業者等の検査について. 年次公表 ... しかし、証券監視委は内閣府設置法第54条に基づく合議制の機関として金融庁に置かれており、 ...
http://www.fsa.go.jp/sesc/support/support.htm